LIC-001
متطلبات طلب الترخيص - الشكل القانوني عالي المخاطر المادة السادسة الترخيص
LIC-002
متطلبات الحد الأدنى لرأس المال حسب نوع النشاط عالي المخاطر المادة السادسة الترخيص
LIC-003
متطلب موقع المقر الرئيسي والإدارة عالي المخاطر المادة السادسة الترخيص
LIC-004
الجدول الزمني لمراجعة ترخيص الهيئة متوسط المخاطر المادة السابعة الترخيص
LIC-005
متطلبات الأهلية والملاءمة المستمرة عالي المخاطر المادة التاسعة الترخيص
LIC-006
تغييرات رأس المال تتطلب موافقة الهيئة عالي المخاطر المادة التاسعة الترخيص
LIC-007
نطاق الأنشطة التجارية المسموح بها عالي المخاطر المادة العاشرة الترخيص
LIC-008
إشعار مسبق بـ 30 يوماً لتغييرات الترخيص متوسط المخاطر المادة الحادية عشرة الترخيص
LIC-009
إجراءات تعليق الترخيص عالي المخاطر المادة الثانية عشرة الترخيص
LIC-010
إجراءات إلغاء الترخيص عالي المخاطر المادة الثانية عشرة الترخيص
LIC-011
تغييرات المسيطرين تتطلب موافقة عالي المخاطر المادة الثالثة عشرة الترخيص
LIC-012
إخطار العلاقات الوثيقة متوسط المخاطر المادة الرابعة عشرة الترخيص
LIC-013
متطلب الاحتفاظ بالسجلات - 10 سنوات متوسط المخاطر المادة السادسة عشرة الترخيص
LIC-014
رسوم الترخيص السنوية متوسط المخاطر المادة السابعة عشرة الترخيص
GOV-001
الالتزام بالمبادئ الأساسية - 11 مبدأ عالي المخاطر المادة الخامسة الحوكمة
المادة الثالثة والخمسون الحوكمة
GOV-003
متطلبات استقلالية مجلس الإدارة عالي المخاطر المادة الثالثة والخمسون الحوكمة
GOV-004
تعيين مسؤول الالتزام عالي المخاطر المادة السابعة والخمسون الحوكمة
GOV-005
تعيين مسؤول مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب عالي المخاطر المادة الرابعة والستون الحوكمة
GOV-006
إجراءات حل الشكاوى متوسط المخاطر المادة الثالثة والستون الحوكمة
OPS-001
متطلب تصنيف العملاء عالي المخاطر المادة السادسة والثلاثون العمليات
OPS-002
الامتثال لمكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب قبل العمل عالي المخاطر المادة السابعة والثلاثون العمليات
OPS-003
متطلبات اعرف عميلك عالي المخاطر المادة التاسعة والثلاثون العمليات
OPS-004
متطلب تقييم الملاءمة عالي المخاطر المادة الثالثة والأربعون العمليات
OPS-005
إدارة تضارب المصالح عالي المخاطر المادة الحادية والأربعون العمليات
OPS-006
متطلبات الهامش للأسهم المدرجة عالي المخاطر المادة الخامسة والأربعون العمليات
OPS-007
متطلب تسجيل المكالمات الهاتفية متوسط المخاطر المادة الحادية والخمسون العمليات
CLM-001
متطلب فصل أموال/أصول العملاء عالي المخاطر المادة التاسعة والستون العمليات
CLM-002
متطلب التسوية الأسبوعية عالي المخاطر المادة الثمانون العمليات
الملحق 3-2 التقارير والإخطارات
RPT-002
إخطارات كبار الموظفين خلال يومين عالي المخاطر الملحق 3-2 التقارير والإخطارات
RPT-003
تقرير المراجع السنوي لأموال العملاء عالي المخاطر المادة الثامنة والسبعون التقارير والإخطارات
OUT-001
متطلب ضمانات الإسناد الخارجي عالي المخاطر المادة التاسعة والخمسون الإسناد الخارجي والأطراف الثالثة
DAT-001
سرية معلومات العملاء عالي المخاطر المادة التاسعة والعشرون البيانات والأمن السيبراني
DAT-002
حواجز المعلومات (الحواجز الصينية) عالي المخاطر المادة الثلاثون البيانات والأمن السيبراني
CAP-001
تأمين التعويض المهني عالي المخاطر المادة الحادية والثلاثون رأس المال والشؤون المالية
BKR-001
أولوية العملاء في الإفلاس عالي المخاطر المادة السادسة والتسعون العمليات