فاحص الامتثال التنظيمي
محرك بحث متقدم لتحليل لوائح البنك المركزي وهيئة السوق المالية.
وحدات_النظام
متطلبات طلب الترخيص - الشكل القانوني
متطلبات الحد الأدنى لرأس المال حسب نوع النشاط
متطلب موقع المقر الرئيسي والإدارة
الجدول الزمني لمراجعة ترخيص الهيئة
متطلبات الأهلية والملاءمة المستمرة
تغييرات رأس المال تتطلب موافقة الهيئة
نطاق الأنشطة التجارية المسموح بها
إشعار مسبق بـ 30 يوماً لتغييرات الترخيص
إجراءات تعليق الترخيص
إجراءات إلغاء الترخيص
تغييرات المسيطرين تتطلب موافقة
إخطار العلاقات الوثيقة
متطلب الاحتفاظ بالسجلات - 10 سنوات
رسوم الترخيص السنوية
الالتزام بالمبادئ الأساسية - 11 مبدأ
توزيع المسؤوليات
متطلبات استقلالية مجلس الإدارة
تعيين مسؤول الالتزام
تعيين مسؤول مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب
إجراءات حل الشكاوى
متطلب تصنيف العملاء
الامتثال لمكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب قبل العمل
متطلبات اعرف عميلك
متطلب تقييم الملاءمة
إدارة تضارب المصالح
متطلبات الهامش للأسهم المدرجة
متطلب تسجيل المكالمات الهاتفية
متطلب فصل أموال/أصول العملاء
متطلب التسوية الأسبوعية
الإخطارات الفورية
إخطارات كبار الموظفين خلال يومين
تقرير المراجع السنوي لأموال العملاء
متطلب ضمانات الإسناد الخارجي
سرية معلومات العملاء
حواجز المعلومات (الحواجز الصينية)
تأمين التعويض المهني
أولوية العملاء في الإفلاس